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基金从业《证券投资基金基础知识》经典考题回顾第九章

来源:233网校 2020-09-14 11:28:00

基金从业如何取证?让历年考题成为你的助手,学霸君将更新历年基金从业《证券投资基金基础知识》各章节的经典考题,考生可在线做题,或点击文末链接下载考题,证券投资基金基础知识第九章经典考题内容如下:

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1、投资者与证券公司之间的股票收益互换的模式不包括

A. 股票收益和股票收益互换

B. 股票收益和浮动利率的互换

C. 股票收益和固定利率的互换

D. 固定利率和股票收益的互换

参考答案:ABCD

参考解析:

【真题考点】股票收益互换 

【考纲要求】理解 

【所属章节】第九章 第四节 

【考点提炼】投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式:固定利率和股票收益的互换,股票收益和固定利率的互换,股票收益和股票收益的互换。

2、远期合约与期货合约相比,最主要的优点是()。

A. 远期合约的流动性比较好

B. 远期合约相比而言比较灵活

C. 远期合约的违约风险比较低

D. 远期合约具有固定的交易场所

参考答案:B

参考解析:

【真题考点】远期合约与期货合约的区别 

【考纲要求】理解 

【所属章节】第九章 第四节 

【考点提炼】远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行,以满足交易各方需求,具有较高的灵活性,这也使得谈判较为复杂,交易成本较高。

3、关于商品期货合约的特征,以下表述错误的是()。

A. 商品期货价格是现货交易的基准价格

B. 是交易双方根据需要协商订立的非标准化合约

C. 具有较低的交易成本

D. 有固定的交易场所

参考答案:B

参考解析:

【真题考点】期货合约的概念 

【考纲要求】掌握 

【所属章节】第九章 第一节 

【考点提炼】期货合约(futures contract)是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。相对远期合约而言,期货合约是标准化合约。

4、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具。关于它们的区别,可以通过()角度来分析。

Ⅰ.合约标准化程度

Ⅱ.收益高低程度

Ⅲ.杠杆

Ⅳ.执行方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

【真题考点】远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别 

【考纲要求】理解 

【所属章节】第九章 第四节 

【考点提炼】远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是四种最常见的衍生工具。其中远期合约和期货合约最为相似,经常会混淆。我们可以从合约的标准化程度、交易场所、损益特性、信用风险、交割方式、执行方式、杠杆等角度来分析这四种主要衍生工具的区别。

5、关于远期合约的套利操作,以下表述正确的有

Ⅰ若交割价格高于远期价格,套利操作为买入标的资产现货,卖出远期

Ⅱ若市商交割价格高于远期价格,套利操作为卖出标的资产现货,买入远期

Ⅲ若交割价格低于远期价格,套利操作为买入标的资产现货,卖出远期

Ⅳ若交割价格低于远期价格,套利操作为卖出标的资产现货,买入远期

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:

【真题考点】套利 

【考纲要求】掌握 

【所属章节】第九章 第二节  

【考点提炼】远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格,它使得远期合约的当前价值为零。远期价格与标的资产的现货价格紧密相关。这个远期价格显然是理论价格,它与远期合约在实际交易中形成的实际价格(双方签约时要确定的交割价格)并不一定相等。但是,一旦理论价格与实际价格不相等,就会出现套利机会。若交割价格高于远期价格,套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润,从而促使现货价格上涨,交割价格下降,直至套利机会消失;若交割价格低于远期价格,套利者就可以通过卖空标的资产现货、买入远期来获取无风险利润,从而促使现货价格下降,交割价格上涨,直至套利机会消失。最终,远期价格又等于实际价格。

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