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2023年基金从业《证券投资基金》考前真题冲刺练习(4.11)

来源:233网校 2023-04-11 00:00:15

关于做市商和经纪人,以下表述正确的是()。

A.二者有时可以共同完成证券交易

B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

C.二者都直接参与到交易中

D.二者的利润来源相同

参考答案:A
参考解析:

两者的市场角色不同,做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易;经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中。

两者的利润来源不同,做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。

对市场流动性的贡献不同,在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。

如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为()。

A.无法确定

B.b与c证券之间的相关性更强

C.a与b证券之间的相关性更强

D.一致

参考答案:C
参考解析:

相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱,如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则说明a与b证券之间的相关性更强。

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交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.投资风险

参考答案:A
参考解析:

交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责属于投资交易中的操作风险。

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