您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规学习笔记

基金法律法规考点:董事会的合规责任

来源:233网校 2016-02-22 10:57:00
导读:基金从业资格考试科目基金法律法规考点:董事会的合规责任,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理。

  董事会对公司的合规管理承担最终责任,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

  基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

  董事会对公司履行以下合规职责:

  (1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。

  (2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。

  (3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

  (4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。

  (5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。

  (6)公司章程规定的其他合规责任。

  此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

  【例题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。

  A.董事会

  B.监事会

  C.管理层

  D.业务部门

  答案:A

  233网校基金从业资格考试站点编辑整理,更多查看汇总>>基金法律法规考试内容

  基金从业资格考试题库提供模拟试题、预测试题,点击在线测试>>

  关注233网校基金从业资格考试可访问手机网(http://m.233.com/jjcy/

  " "2016年基金从业有效锁分套餐班推荐——


基金从业VIP班(课程+题库)   基金从业题库VIP班    
 全科   ¥650/套       报名  试听
 单科   ¥360/套       报名  试听

 全科   ¥500/套       报名  试听
 单科   ¥280/套       报名  试听

 包含:2016年基金从业全/单科(精讲+冲刺+习题+模考班)
 包含:基金法律法规+证券投资基金基础知识(全科或单科VIP题库)
 优势:
 1. 79小时学习方案,零基础突破80分
 2. 直击重难点,锁定90%高频考点
 3. 85%的,提前锁定考题
 4. 赠送VIP收费题库,有效通关
 优势:
 1. 22小时练题方案,有效突破60分
 2. 直击命题核心,就练90%常考点
 3. 错题查漏补缺,每分钟都要拿分
 4. 85%的,提前锁定考题
 协议:全科通关,不过免费重学1次
 现在报名满600减100,立即领取优惠券>>  
 协议:不限次免费重学保障,直至通关为止(适合备考时间紧张型人群)
咨询客服咨询客服


 【价格若有变动,请以网校的最新价格为准!】

  基金从业资格考试交流区233网校-基金从业资格考试3群:422610171 233网校基金从业3群

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料