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基金法律法规考点:合规投诉处理

来源:233网校 2016-03-02 09:31:00
导读:基金从业资格考试科目基金法律法规考点:合规投诉处理,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理。

  随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多,正确处理投诉,是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司运作风险。

  基金管理人的投诉集中在对部分基金业绩不理想、销售服务机构服务质量较差等方面,大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程,明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉,区分普通与重大投诉,规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。

  【例题】下列关于合规投诉处理的说法错误的是()。

  A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目

  B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

  C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

  D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

  答案:B

  解析:合规投诉处理随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多,正确处理投诉,是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司运作风险。

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