基金从业备考学习笔记《科目一》第24章第3节 风险管理

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基金从业备考学习笔记《科目一》第24章第3节 风险管理

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基金管理人风险管理的目标和原则

2、基金管理人风险管理的组织架构和职能

(1)董事会对有效的风险管理承担最终责任。

(2)公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。

(3)设立履行风险管理职能的委员会。

(4)各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程。

(5)在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

3、基金管理人风险管理的风险分类和管理程序

(1)风险分类

(2)风险管理程序

①风险识别

②风险评估：对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

③风险应对

④风险报告和监控：风险管理中的核心操作环节。

⑤风险管理体系的评价