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基金从业备考学习笔记《科目一》第20章第1节 基金信息披露概述
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1、基金信息披露的作用、原则和内容
(1)作用：①有利于投资者的价值判断;
②有利于防止利益冲突与利益输送;
③有利于提高证券市场效率;
④有效防止信息滥用。
(2)原则：
【真题试炼】某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是( )
Ⅰ、网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件
Ⅱ、下载基金信息披露文件时需支付小额费用
Ⅲ、与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载
Ⅳ、基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
易得性原则。易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者获取。
例如，我国目前基金信息披露采用了多种方式，包括通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息，将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制，直接邮寄给基金份额持有人等。
(3)我国的基金信息披露制度体系
(4)内容
①基金招募说明书。
②基金合同。
③基金托管协议。
④基金份额发售公告。
⑤基金募集情况。
⑥基金合同生效公告。
⑦基金份额上市交易公告书。
⑧基金资产净值、基金份额净值。
⑨基金份额申购、赎回价格。
⑩基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
⑪临时报告。
⑫基金份额持有人大会决议。
⑬基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。
⑭涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
⑮澄清公告。
⑯中国证监会规定的其他信息。
2、基金信息披露的禁止性行为
(1)虚假记载(在披露文件中记载不存在的事实)、误导性陈述和重大遗漏。
(2)对证券投资业绩进行预测。
(3)违规承诺收益或承担损失。
(4)诋毁其他管理人、托管人或销售机构。
(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
【真题试炼】按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是( )
Ⅰ、权威机构预测基金收益
Ⅱ、登载研究机构的推荐性文字
Ⅲ、披露基金投资避险策略
Ⅳ、合作机构祝贺基金成立的贺辞
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B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
