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2022年基金从业《法律法规》真题考点:证券投资基金的参与主体

来源:233网校 2022-08-06 00:00:01
一、真题考点:证券投资基金的参与主体

1.基金当事人

(1)持有人:取得基金收益、申赎或转让基金份额、出席或委派代表出席份额持有人大会;

(2)管理人:处于核心地位,由基金管理公司担任;

(3)托管人:独立于基金管理人,由商业银行担任。

2.基金市场服务机构

(1)基金销售机构:基金宣传推介、份额发售、基金份额申赎等。

(2)其他:基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构与基金评级机机构。

3.基金监管机构

(1)基金监管机构:对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督。

(2)自律组织:由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同组成。

(3)自律管理者:证券交易所

二、真题演练

确认和变更开放式基金份额的机构是(  )。

A.基金份额登记机构

B.基金代销机构

C.基金投资交易机构

D.基金估值核算机构

参考答案:A
参考解析:基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

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