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2022年基金从业《法律法规》真题考点:保守秘密

来源:233网校 2022-08-05 00:00:00
一、真题考点:保守秘密

保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是 客户资料;三是内幕信息。

商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

客户资料主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。

内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。

二、真题演练

某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是( )

A.邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B.离职3年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

参考答案:A
参考解析:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。本题选项A最符合题意,介绍投资理念属于正常的销售行为。

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