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基金销售从业资格考试模拟试卷判断题精选一

来源:233网校 2013-07-27 11:31:00

  判断题

  1托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效

  2没有基金契约就没有托管协议,基金契约终止,托管协议就终止。[答] 是

  3.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。[答] 是

  4.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。[答] 是

  5.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立,其高级管理人员则可以相互兼职。[答] 非

  6.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外,基金托管人在特殊情况下,可以动用基金资产。[答] 非

  7托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。[答] 非

  8.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。[答] 是

  9.基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。[答] 是

  10.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。[答] 非

  11.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。[答] 非

  12.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。[答] 是

  13.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。[答] 非

  14基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。[答] 非

  15基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。[答] 非

  基金受益人本身不是基金契约的当事人

  16.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元[答] 是

  17.证券投资基金发起后不能成立,基金发起人须承担募集费用,所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。[答非

  18.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。[答] 非

  19.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 [答] 非

  20.基金受益人本身不是基金契约的当事人。[答] 是

  21基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益,因此其创设的信托带有他益性质。[答] 是

  22.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。[答] 是

  23.基金契约是托管协议的一部分。[答] 非

  24.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管****利和义务的规定。[答] 非

  25托管协议调整信托人内部关系的协议,基金契约是调整外部关系的协议。[答] 是

  26.我国基金的设立实行的是注册制。[答] 非

  27.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。[答] 非

  28.在注册制下,证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。[答] 非

  29美国对公募基金实行注册制,对私募基金实行注册豁免。[答] 是

  30审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。[答] 是

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