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基金销售从业资格考试模拟试卷多项选择题精选一

来源:233网校 2013-07-28 00:00:00

  多项选择题

  1.开放式基金销售方式可分为( )。

  A.代理销售

  B.零售

  C.直接销售

  D.批发销售

  [答] A C

  2封闭式基金的发行方式有( )。

  A.公募

  B.私募

  C.认购

  D.上网发行

  [答] A B

  3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

  A.发行方式

  B.发行价格

  C.发行费用

  D.发行期限

  [答] A B C D

  4.按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为( )方式。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.自行发行

  D.代理发行

  [答] A B

  招募说明书的主要职能

  5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。

  A.招募说明书主体部分

  B.附加信息说明

  C.基本信息

  D.细节

  [答] A B

  6.招募说明书的主要职能是( )。

  A.推销基金证券

  B.保护投资者的利益

  C.信息披露

  D.指导投资

  [答] A B

  15.基金信息披露的定期报告包括( )。

  A.年度报告

  B.中期报告

  C.基金投资组合报告

  D.基金净值报告

  [答] A B C D

  7.下列是审批制缺陷的是( ).

  A.降低效率,孳生****

  B.既检查文件的内容又检查文件的形式,难度很大

  C.强调政府一面,容易造成对市场的漠视

  D.甄别了虚假的信息

  [答] A B

  8.基金的发起设立的基本管理模式有( )。

  A.注册制

  B.审批制

  C.核准制

  D.登记制

  [答] A B

  9.审批制要对基金进行实质性的检查,这里的实质性的检查指的是( )。

  A.对内容的真实与否进行检查

  B.对程序的合法性进行检查

  C.对形式的合法性进行检查

  D.不对内容的真实性与否进行检查

  [答] A B C

  10.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。

  A.文件内容是否符合法律规定

  B.其他相关内容

  C.申报文件是否有虚假陈述

  D.申报文件是否全面

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