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2015年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(2)

来源:233网校 2015-08-06 14:55:00
81、 下列关于基金销售结算资金,说法错误的是(  )。
A.相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产
B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D.禁止挪用

82、 关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是(  )。
A.是一种本土化创新
B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C.不可以在交易所进行份额交易
D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

83、 (  )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003

84、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的(  )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约

85、淄博基金募集规模为(  )亿元。
A.1
B.5
C.10
D.20

86、 根据中国证监会对基金类别的分类标准,(  )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

87、 相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上 (  )。
A.风险共担
B.收益共享
C.买者自慎
D.买者自负

88、 下列属于后台部门的是(  )。
A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正确

89、 关于基金销售费用,下列说法错误的是(  )。
A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

90、 基金上市交易公告书的编制主体是(  )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人与基金托管人
D.基金份额持有人

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