2015年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(2)

1、 2001年9月，我国第一只开放式基金（　　）诞生。
A．华安创新
B．淄博乡镇企业投资基金
C．基金开元
D．基金金泰

2、基金管理人的合规管理一般涉及（　　）内容。
A．风险控制
B．公司治理
C．投资管理
D．以上都正确

3、基金年度报告要披露：上市基金前　（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A．10
B．20
C．5
D．3

4、下列不属于基金售后服务的是（　　）。
A．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B．提醒客户及时核对交易确认
C．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D．定期提供产品净值信息

5、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（　　）履行的职责。
A．合规管理部门
B．管理层
C．督察长
D．监事会

6、基金份额登记机构的主要职责不包括（　　）。
A．代理发放红利
B．建立并保管基金份额持有人名册
C．负责基金份额的登记
D．建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

7、合规独立性中，最重要的是（　　）。
A．部门独立性
B．机制独立性
C．问责独立性
D．以上都正确

8、保本基金的（　　）是风险投资可承受的最高损失限额。
A．最低目标价值
B．安全垫
C．现时净值
D．价值底线

9、《证券投资基金销售管理办法》规定：（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A．监管机构
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券登记结算公司

10、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（　　）。
A．推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B．电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C．推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D．登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度