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233网校整理第四章（证券投资基金的监管）基金监管概述习题及答案如下，开始测试吧！
1、基金行业自律组织的法定监管机构为()。
A．社会力量
B．基金机构
C．中国证监会
D．以上都不是
参考答案：C
参考解析：
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指行政监管；相应地，基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。
基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
2、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C．《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D．《证券投资基金管理公司管理办法》
参考答案：C
参考解析：主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
3、下列不属于我国基金监管原则的是()。
A．适度监管原则
B．有效监管原则
C．依法监管原则
D．保障市场主体利益原则
参考答案：D
参考解析：基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、有效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。
