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基金从业资格考试《基金法律法规》易错题整理(19)

来源:233网校 2019-06-03 14:16:00

基金从业资格考前相信考生朋友都会做很多试题加以巩固考点,下面是小编整理的考试中容易出错的试题,分享给大家!更多易错题请查看>>

1、[单选题]我国基金销售机构的价格调节策略不包括()。  

A.首次申购客户的费用折扣  

B.前端收费模式  

C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式  

D.设计费用优惠政策  

参考答案:B
参考解析:价格调节手段包括首次申购客户的费用折扣,后端收费模式,对同一基金设计不同的收费结构和结算模式,设计费用优惠政策。

2、[单选题]基金管理人内部控制的有效性主要包括()。  

Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求  

Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接  

Ⅲ.基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证  

Ⅳ.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离  

A.Ⅰ、Ⅲ  

B.Ⅰ、Ⅳ  

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

参考答案:A
参考解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
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