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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月28日)
1、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是( )。
A. 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B. 基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
C. 员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D. 基金销售机构应建立员工培训制度
2、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括( )。
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 撤销基金从业资格
D. 出具纪律处分决定书
3、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是( )。
A. 管理基金投资者基金份额账户
B. 基金资产估值
C. 对基金投资者的申购、赎回进行确认
D. 保管基金投资者名册
基金注册登记机构的主要职责：
(1)建立并管理投资者基金份额账户;
(2)负责基金份额登记，确认基金交易;
(3)发放红利;
(4)建立并保管基金投资者名册;
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
4、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当( )。
A. 远程备份并且永久保存
B. 云端备份并且长期保存
C. 异地备份并且永久保存
D. 异地备份并且长期保存
5、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了( )规定。
Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金
Ⅱ 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞
Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩
Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：
(1)公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
(4)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等;产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
(5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。
(6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞。
(9)恶意贬低同行。
(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
(11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金。
(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
