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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月26日)
1、以下属于基金公司监事会依法行使的职权是( )。
A. 罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
B. 提议召开董事会会议
C. 主持召开临时股东会
D. 检查公司的财务
2、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是( )。
A. 理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B. 理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生
C. 理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
D. 理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
3、一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于( )日起赎回该部分基金份额。
A. T+3
B. T+2
C. T+1
D. T
4、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是( )。
A. 宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B. 宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
C. 宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D. 宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照如下规定的要求报送报告材料。
(一)报送内容
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
(二)报送形式
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。
(三)报送流程
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。
5、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超( )个交易日，案情复杂的，可以延长( )个交易日。
A. 15;15
B. 30;15
C. 30;30
D. 15;30
