不积跬步无以至千里，233网校小编为广大考生朋友准备了11月基金从业资格考试每日一练，每天掌握5道题，每天进步一点点！
《基金法律法规》每日精选习题（11月14日）
1、企业建立内部控制机制,应参与的人员是( )。
A.企业合规部门人员
B.企业全体员工
C.企业风控部门人员
D.企业财务部门人员
参考答案：B
2、毎经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是( )。
A.浮动利率
B.单利
C.复利
D.固定利率
参考答案：C
3、岗前基金职业道德教育的目标不包括( )。
A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别
D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
参考答案：C
4、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是( )。
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料
D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料
参考答案：C
5、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
参考答案：C
