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基金法律法规精选习题及答案:内部控制的三目标

来源:233网校 2020-07-28 00:00:00

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章节:第25章 基金管理人的内部控制

知识点:内部控制的三目标【考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是()。

A. 解除经营风险

B. 提高基金管理人的经营效益

C. 消除经营风险

D. 直接促进组织目标的实现

参考答案:D
参考解析:因为内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现。所以,所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的最高目标为依据。

2、【单选题】基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 确保股东获得投资收益

参考答案:D
参考解析:

基金管理公司内部控制的总体目标:

(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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