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2022年基金从业《法律法规》章节题:基金客户服务内容和规范

来源:233网校 2022-04-19 00:00:00

1、下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于基金客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

参考答案:D
参考解析:基金销售机构应建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

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2、( )不属于具体的基金客户服务流程。

A. 投资咨询与基金咨询

B. 投资跟踪与评价

C. 受理投诉

D. 公开客户档案

参考答案:D
参考解析:具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
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3、具体基金客户服务流程包括( )。

A. 互动交流

B. 服务宣传与推介

C. 客户档案管理与保密

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

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