以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。
A、公司内部要有清晰的责任制和问责制
B、公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风
险意识和行为规范
C、董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D、合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
参考答案：D
参考解析：将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策，让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧，进而自觉遵守各项规章制度，按规矩办事。D项说法错误
基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。
Ⅰ、忠诚
Ⅱ、诚实
Ⅲ、公平交易
Ⅳ、自觉自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己；公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。
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公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。
Ⅰ、律师事务所出具的法律意见书
Ⅱ、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案
Ⅲ、会计师事务所出具的审计报告
Ⅳ、基金募集申请报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：申请募集基金应提交的主要文件包括：①基金募集申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件等。
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