2023年12月16日基金从业资格考试在即，基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！基金从业考试不难，但是也需要我们认真对待！【立即进入>>基金从业题库刷题】
2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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今日练习的章节为：第四章证券投资基金的监管
基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A.目标
B.体制
C.内容
D.方式
基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管【内容】，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。
A.是实行自律管理的法人
B.享有交易所业务规则制定权
C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为
C项说法错误，依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在【交易所内】的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。
基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.10%
C.5%
D.15%
基金管理公司变更持有【百分之五以上】股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形()。
Ⅰ虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ对基金的证券投资业绩预测
Ⅲ违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ登载公开出版的资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
②预测基金的证券投资业绩；
③违规承诺收益或者承担损失；
④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；
⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；
⑥登载单位或者个人的推荐性文字；
⑦中国证监会规定的其他情形。
Ⅳ项属于基金宣传过程中允许的情形。
下列说法正确的是()。
Ⅰ．担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
Ⅱ．除法律、行政法规另有规定外，未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，
Ⅲ．基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
Ⅳ．允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可（Ⅰ正确）。
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外（Ⅱ正确）。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续（Ⅲ正确）。
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金（Ⅳ正确）。
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