2023年12月16日基金从业资格考试在即，基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！基金从业考试不难，但是也需要我们认真对待！【立即进入>>基金从业题库刷题】
2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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今日练习的章节为：第十六章基金的募集、交易与登记
下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（ ）。
A.封闭式基金按1．00元募集
B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.认购申请已经受理就不能撤单
D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的【3日前】公布招募说明书、基金合同及其他有关文件（B描述错误）。
申请募集基金应提交的主要文件包括（）。
Ⅰ基金募集申请报告
Ⅱ招募说明书草案
Ⅲ基金合同草案
Ⅳ基金托管协议草案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申请募集基金应提交的主要文件包括基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件等。
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（ ）。
Ⅰ、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
Ⅱ、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
Ⅲ、基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出
Ⅳ、基金申报价格最小变动单位为0.001元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：
（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；
（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）基金买入申报数量为100份或其整倍数，不足100份的部分可以卖出；
（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金资产。
A.0．5%；30%
B.0．5%；50%
C.1%；30%
D.1%；90%
对于不收取销售服务费的(一般为A类份额)一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。
开放式基金注册登记体系的模式包括()。
Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ.Ⅰ、Ⅱ情况兼有的“混合”模式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ项应为：委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式。
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