2023年12月16日基金从业资格考试在即，基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题，希望可以以帮助大家巩固知识点！基金从业考试不难，但是也需要我们认真对待！【立即进入>>基金从业题库刷题】
2023年基金从业《法律法规》章节练习题
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今日练习的章节为：第二十六章基金管理人的合规管理
1、董事会履行的合规职责不包括（）。
A. 审议批准合规管理的基本制度
B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C. 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D. 建立与合规负责人的直接沟通机制
（1）审议批准合规管理的基本制度。（A项正确）
（2）审议批准公司年度合规报告。（B项错误）
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（C项正确）
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（D项正确）
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
2、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。
A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D. 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
3、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )
A. 投资合规性风险
B. 监管合规性风险
C. 销售合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
4、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
A. 销售合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 投资合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
5、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
A. 销售合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 投资合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
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