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1. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。第四章
A. 基金业协会
B. 证监会
C. 银监会
D. 证券业协会
【答案】A
【解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
2. 甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。
A. 公平对待客户的要求
B. 保守秘密的要求
C. 专业审慎的要求
D. 基金份额持有人优先的要求
【答案】A
【解析】甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。
3. 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。
A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
【答案】B
【解析】选项B,从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。
4. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
【答案】C
【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
5. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。
A. 具有5年以上证券投资管理经历
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D. 取得基金从业资格
【答案】A
【解析】选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。
6. 私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
【答案】C
【解析】私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万元。
7. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
【答案】A
【解析】基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
8. ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
A. 政府
B. 金融机构
C. 中央银行
D. 居民
【答案】B
【解析】金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
9. 下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是( )。
A. 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B. 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C. 申购和赎回开放日为证券交易所的变易日
D. 基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
【答案】D
【解析】一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。
10. 在控制活动方面，基金公司应当建立完善的( )。
A. 资产分离制度
B. 岗位分离制度
C. 重要业务部门和岗位的物理隔离
D. 以上说法都正确
【答案】D
【解析】在控制活动方面，基金公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
