2019年11月基金从业考试《基金法律法规》考情分析

作者:233网校 2019-11-25 18:12:00

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11月基金统考结束，233统计了部分考生回忆真题，分析出单个真题的考点，后续要参加基金从业考试的考生可收藏本文，参考复习。具体考点看下列表格。

一、各章节分值比重

章节	1	2	3	4	5	16	20	21	22	24	25	26
比重	2%	8%	3%	10%	8%	17%	12%	5%	13%	5%	7%	10%

二、各类考点分值占比

分类	掌握	理解	了解
占比	57%	40%	3%

三、基金法律法规详细考点

序号	章	节	考点	考纲要求
1	第一章	第一节	金融市场的构成要素	理解
2	第二章	第二节	基金登记	了解
3		第二节	证券投资基金的运作与参与主体	理解
4		第二节	中国证券投资基金业协会	理解
5		第二节	基金行业的主要参与者	理解
6		第六节	证券投资基金在金融体系中的地位	理解
7	第三章	第一节	证券投资基金的分类	掌握
8	第三章	第六节	ETF基金	理解
9	第四章	第三节	基金监管人的监管内容	掌握
10		第四节	持有人大会	掌握
11		第四节	基金销售活动的监管	掌握
12		第四节	公募基金的运作的监管	掌握
13		第五节	契约型私募基金合同必备条款	掌握
14		第五节	非公开募集基金的投资运作行为规范	掌握
15	第五章	第一节	职业道德的含义	理解
16		第一节	职业道德与法律的区别	理解
17		第二节	“诚实守信”基本原则的含义与要求	掌握
18		第二节	基金职业道德规范	掌握
19		第二节	基金职业道德的基本要求	掌握
20	第十六章	第一节	基金认购的概念	掌握
21		第一节	基金的募集程序	掌握
22		第一节	基金合同生效的条件	掌握
23		第一节	基金产品注册制度改革	了解
24		第二节	封闭式基金的上市与交易	理解
25		第二节	ETF基金	理解
26		第二节	基金巨额赎回的处理	理解
27		第二节	开放式基金赎回	掌握
28		第二节	基金赎回费用结构	掌握
29		第二节	开放式基金巨额赎回的认定及处理	理解
30	第二十章	第一节	基金信息披露的内容	掌握
31		第二节	基金托管人的信息披露	理解
32		第三节	招募说明书	理解
33		第四节	基金上市交易公告书的相关规定	理解
34		第四节	基金偏离度公告	理解
35		第四节	定期公告	理解
36		第五节	QDII信息披露的特殊规定	理解
37	第二十一章	第一节	基金销售机构的主要类型	掌握
38		第二节	基金销售机构的准入条件	掌握
39		第二节	基金销售机构的职责规范	掌握
40	第二十二章	第二节	基金宣传推介材料的禁止性规定	掌握
41		第二节	宣传推介材料的报备流程	理解
42		第二节	基金宣传推介材料规范	掌握
43		第三节	宣传推介材料业绩登载规范	掌握
44		第四节	基金销售适用性与投资者适当性	掌握
45		第四节	基金销售适用性和投资者适当性要求	掌握
46		第四节	基金销售渠道审慎调查	理解
47		第六节	投资冷静期	掌握
48	第二十四章	第二节	基金管理人的机构设置	掌握
49		第二节	基金管理人的机构设置	掌握
50		第三节	基金管理公司风险管理的职责	掌握
51	第二十五章	第一节	内部控制制度的目的	掌握
52		第四节	内部控制的主要内容	理解
53			内部控制制度的目的	掌握
54		第四节	信息技术控制	理解
55	第二十六章	第一节	合规管理	掌握
56		第一节	合规管理的目标	掌握
57		第一节	基金管理人合规管理的基本原则	掌握
58		第二节	合规管理相关部门的合规责任	理解
59		第四节	合规风险管理	理解
60		第四节	合规风险的种类	掌握