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2019年9月基金从业《基金法律法规》考情分析

作者:233网校 2019-09-24 14:00:00

9月基金从业考试已经结束,本文主要对《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点进行归纳。从真题考点看,虽然考前协会称会时启用新大纲,但从真题我们可以看出,由于新教材还没有出,所以考试内容并未跳出旧版教材。233网校了解到基金从业新教材教材预计到年底才出,故本次考点对下次基金考试同样具有参考性,准备参加下次基金从业考试的考生可收藏本文。

考点考纲要求
第一章第二节资产管理行业的功能与作用理解
第四节投资基金的分类掌握
第二章第二节证券投资基金的运作理解
第三节封闭式基金与开放式基金理解
第三节基金财产的独立性理解
第三节封闭式基金与开放式基金的区别理解
第三章第六节避险策略基金理解
第八节QDII基金的投资对象理解
跨节各类型基金的风险特征掌握
第四章第二节基金业协会的性质和组成掌握
第三节基金托管人资格的审核掌握
第三节基金销售业务资格的注册条件掌握
第四节基金的备案掌握
第五章第一节道德与法律的联系理解
第二节诚实守信的含义掌握
第二节基金职业道德守法合规的要求掌握
第三节岗前职业道德教育理解
第十六章第一节基金的合同生效掌握
第二节基金申购金额的计算掌握
第二节封闭式基金的上市与交易理解
第二节开放式基金的申购和赎回的费用及销售服务费掌握
第二节基金销售服务费掌握
第二节ETF份额的上市交易理解
第二节基金的申购费掌握
第三节基金申购和赎回的资金结算理解
第三节开放式基金份额登记了解
第二十章第一节基金信息披露要求掌握
第三节基金合同理解
第四节基金临时报告理解
第四节偏离度公告理解
第四节基金年度报告投资组合报告的披露理解
第五节QDII 基金净值信息的披露频率要求理解
第二十二章第二节基金宣传推介材料的禁止性规定掌握
第二节货币市场基金宣传推介的规定理解
第六节风险揭示书掌握
第六节基金风险揭示书的内容掌握
第二十三章第二节基金客户服务内容和规范了解
第二十五章第一节内部控制的要求掌握
第二十六章第二节合规管理机构设置了解

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