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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.26)

来源:233网校 2023-04-26 00:00:36

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()。

I优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查

II优先根据第三方提供的信息进行审慎调查

III乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别

IV不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

参考答案:C
参考解析:

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。

关于基金监管,以下表述正确的是()

I基金监管的首要目标是保护投资人利益

II基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护

III中小投资者在基金市场中处于弱势地位,需要基金监管的保护

IV基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害

A.II、III 、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案:C
参考解析:

依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。投资人是基金市场的支撑者,其合法权益得到有效的保护,证券投资基金才有可能持续健康发展。但在基金市场上,投资人多处于弱势地位,相对于基金管理人,投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱,其合法权益容易受到侵害。因此,基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害,使投资者避免遭受不公平对待。同时,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。

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关于基金代销机构的职责,以下描述错误的是()。

A.可赚取销售佣金

B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务

C.应与基金公司签订基金产品销售协议

D.可代为销售基金产品

参考答案:B
参考解析:

基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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