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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.11)

来源:233网校 2023-04-11 00:00:24

以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是().

I.变更境外托管人

II.变更投资顾问

III.投资顾问主要负责人变动

IV.基金资产净值和份额净值

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、IV

参考答案:B
参考解析:当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。

后端收费方式下,对于持有期低于()年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C
参考解析:

后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。

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王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?( )

Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证

Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金

Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

参考答案:C
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施∶1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。

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