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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.12)

来源:233网校 2023-04-12 11:31:18

王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值300万元的写字楼,公募基金30万元,银行存款50万元,信托计划200万元,下列表述正确的包括()。

Ⅰ王先生资产超过500万元,可以认定为合格投资人

Ⅱ若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金

Ⅲ若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金

IV王先生金融资产280万元,不能认定为私募基金的合格投资人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

参考答案:D
参考解析:合格投资者条件:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担力!投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财品、信托计划、保险产品、期货权益等。

以下属于专业投资者的是()。

I某人身险保险公司

Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品

Ⅲ某大学教育基金会

IV某企业为员工设立的企业年金计划

A.Ⅰ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

符合以下条件之一的为专业投资者:

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(5)同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

上述金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

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以下不属于道德的调整手段的是( )。

A.内心信念

B.传统习俗

C.国家强制力

D.社会舆论

参考答案:C
参考解析:

道德具有约束性,但是,道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施,其约束力是有限的。道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用,因此,与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量。

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