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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:管理层的合规责任

来源:233网校 2023-07-24 00:00:41

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:管理层的合规责任

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:

①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。

③公司章程或者董事会确定的其他要求。

真题回顾

关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改

Ⅳ.审批合规管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

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