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2026年5月基金从业《法律法规》真题考点:守法合规

来源:233网校 2026-07-13 10:14:34

2026年5月基金从业《基金基础知识与法律法规》考试已结束,本次采用2025版考试教材,这个版本教材启用之后,考试难度有所提升,出现了不少新考点内容,233网校老师整理了基金《法律法规》真题考点内容,帮助大家更好的备考复习!

【真题考点】

守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

【考试原题】

关于守法合规的基金职业道德要求,以下正确的是()

Ⅰ学习和掌握相关法律法规规定

Ⅱ遵守法律法规的相关规定

Ⅲ监管其他人的行为是否符合法律法规的规定

Ⅳ不负有独立监管职责的基金从业人员无需监管别人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

B项错误,不负有独立监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求,一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并按照公司制度规定进行报告。

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