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基金从业《股权投资基金》口诀:股权投资基金的内部管理

作者:233网校 2020-08-06 09:51:00

股权投资基金可以说是基金从业三科中较简单的那科,内容也不多,但与另外两科一样,都有不少需要记忆的内容。通过简短的口诀来帮助记忆这些内容是很不错的方法。

大家也可以进行参考,做适当的修改,让口诀更适合自己。黄金备考期,如何有效复习>> 

1、股权投资基金募集期间投资者互动的重点
①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;
②基金管理人开展投资者教育
③帮助投资者对基金管理人进行充分调研
④帮助投资者充分了解股权投资基金的协议约定
口诀:了解投资者教育,调研基金协议

2、股权投资基金运行期间投资者互动的重点
①基金管理人召集基金年度会议
②基金管理人发布定期报告
③基金管理人告知重大事项
④基金管理人反馈投资者的需求
口诀:在会议上报告投资者需求这样的重大事项

3、基金出现清算的主要原因
①基金合同约定的存续期届满
②基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资;
③基金股东或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算
④法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。
口诀:期满项目都退出,大会决定要清算

4、清算的主要程序
确定清算;②通知债权人;③清理和确认基金财产;④基金财产;⑤制清算报告
口诀:确定主体再告知,清理分配编报告

5、基金信息披露的作用
①有利于基金投资者做出理性判断
②有利于防范利益输送与利益冲突
③有利于促进股权投资基金市场长期稳定
口诀:理性判断防冲突,促进市场长稳定

6、基金信息披露的原则
①披露容方面:时性、实性、确性、整性、示原则、平披露原则;
②披露形方面:规性、易解性、易得性。
口诀:那(内)风姐(揭)玩(完)攻(公)击(及)真准,是(式)翻(范)译界的(易解、易得)

7、基金托管的基本原则
合规性;②安全性;③独立性;④保密
口诀:合规要保密,安全又独立

8、基金管理人内部控制的原则
全面性原则;②相互制约原则;③执行有效原则;④独立性原则;⑤成本效益原则;⑥适时性原则
口诀:独立成本制约有效性的发挥,应适时进行全面调整

除记忆内容外,股权投资基金还有很多需要理解的、计算的内容,考试时一张试卷十几分计算题的情况也是常见的。那么面对这样的情况,我们应该如何备考呢?点击下方视频,看看老师对于备考基金从业有什么建议。

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