基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第3节 股权投资基金监管机构和自律组织

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基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第3节 股权投资基金监管机构和自律组织

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1、股权投资基金监管的目标和原则

（1）目标：

①保护基金投资者合法权益；

②防范系统性金融风险

（2）原则：依法监管、有效监管、适度监管、审慎监管、分类监管

（3）特征：

①监管主体及其权限具有法定性；

②监管活动具有强制性

【真题试练】我国股权投资基金监管基本原则包括

Ⅰ、依法监管原则

Ⅱ、审慎监管原则

Ⅲ、联合监管原则

Ⅳ、全面监管原则

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

2、股权投资基金政府监管和行业自律的主体

（1）监管机构：中国证监会及其派出机构

（2）自律组织：一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。我国：中国证券投资基金业协会。

（3）股权投资基金行业自律与政府监管的关系

（4）股权投资基金的作用

①提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力；

②发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；

③履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；

④促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。

【真题试练】关于股权投资基金行业自律组织的作用，以下表述错误的是（）

A、自律组织可以促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定发展

B、自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用，维护行业合法权益

C、自律组织可以发挥行业监管职能，促进行业合规经营

D、自律组织可以提供行业服务，促进行业交流和创新