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《股权投资基金基础知识》精选习题(7月29日)
1、()对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。
A. 基金托管人
B. 基金财产保管机构
C. 基金份额登记机构
D. 基金投资者
参考答案：A
参考解析：为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的基金托管人保管基金资产。在法律法规未作强制要求的情况下，基金投资者和基金管理人也可约定将基金财产交由第三方基金托管人进行托管。基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人进行监督。
2、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()
A. 协议转让
B. 竞价转让
C. 私下转让
D. 直接转让
参考答案：A
参考解析：根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。
3、首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。
A. 全国中小企业股份转让系统
B. 创业板
C. 主板市场
D. 中小板
参考答案：B
参考解析：国内公开市场只有上海证券交易所和深圳证券交易所。主板和中小板要求比较高，创业板相对要求低一点。全国股转中心是新三板，属于非公开市场，只针对特定投资者。
4、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。
A. 是衡量基金申购、赎回价格的基础
B. 是计算投资者申购基金份额的基础
C. 通过基金资产总值除以基金总份额获得
D. 是计算投资者赎回基金金额的基础
参考答案：C
参考解析：C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债;股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础;是计算投资者申购基金份额的基础;是计算投资者赎回基金金额的基础。
5、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()
A. 你购买的基金的预期收益为年化 30%
B. 我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年
C. 我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益
D. 你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
参考答案：B
参考解析：股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
