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《证券投资基金基础知识》精选习题(7月30日)
1、目前我国股权投资基金的募集()。
A. 只能公募
B. 根据具体投资对象确定
C. 只能私募
D. 可以私募，也可以公募
2、关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是()
A. 在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段
B. 良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险
C. 投资后管理的优劣几乎不会影响投资的保值增值
D. 投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响
投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益。投资机构往往通过持续的投资后管理来识别并防范各类风险，防止风险的恶性化与扩大化，保障股权投资的资金安全，并为远期的退出创造有利条件。
投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资的收益。实际上，相对于为被投资企业提供发展所需的资金，投资机构所提供的一系列增值服务同样重要，甚至更为重要。
另外，投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力，能有效地帮助被投资企业利用好资本市场。
3、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()
A. 经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人
B. 经中国银保监会批准从事理财业务的机构
C. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
D. 在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
4、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A. 普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B. 至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C. 基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D. 普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
合伙型基金主要有以下特点：
第一，合伙型基金本质上是一种合伙关系。合伙型基金常以有限合伙形式设立，有限合伙人与普通合伙人承担的责任不同，这也就决定了它们对有限合伙企业的权利也不相同。有限合伙人承担有限责任，因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，受普通合伙人委托的基金管理人或自任基金管理人的普通合伙人负责基金投资等重大事项的管理与决策，对有限合伙企业的责任是执行合伙事务。
第二，有利于避免双重纳税。有限合伙企业并不是独立的法人，不能独立于合伙人而存在，必须依附于各合伙人的契约关系，按照我国税法，有限合伙企业不是企业所得税的纳税主体，而是由合伙人承担纳税义务，有利于避免双重征税问题。
5、基金管理人的业务中以下()可以进行外包。
Ⅰ.估值核算
Ⅱ.销售支付
Ⅲ.份额登记
Ⅳ.合规风控
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
