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基金从业《私募股权投资》精选试题:申请登记私募基金管理人

来源:233网校 2021-03-25 10:11:28

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拟申请登记私募基金管理人存在()情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为

Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务

Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

Ⅳ、申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

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股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值,并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A公司再与其他投资机构接触,基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是()。

A. 保护性条款

B. 优先认购权条款

C. 第一拒绝权条款

D. 排他性条款

参考答案:D

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