私募股权投资精选试题
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1、中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括( )。
Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单
Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态
Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：选项A符合题意：中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括：(1)已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单;(2)异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;(3)新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
2、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到( )或( )，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
Ⅰ. 基金财产账户
Ⅱ. 托管资金账户
Ⅲ. 私募基金财产账户
Ⅳ. 投资者资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
3、股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有()。
Ⅰ.会计制度变化
Ⅱ.市场价格和份额变化
Ⅲ.销售及订货出现重大变化
Ⅳ.资产负债表项目出现重大变化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：选项D符合题意：股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题：支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化、存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等。
4、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取()。
A.住房公积金
B.法定公积金
C.公益金
D.任意公积金
参考答案：D
参考解析：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。
5、基金服务机构应当具备开展服务业务的()和()。
A.营运能力;风险承受能力
B.资金能力;风险承受能力
C.资金能力;人事管理能力
D.评估能力;基金销售能力
参考答案：A
参考解析：基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力。
