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行业自律与政府监管的区别,描述不正确的是()
A.性质不同
B.目的不同
C.依据不同
D.对违法违规者的处罚不同
行业自律与政府监管的区别
第一,性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。
第二,依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
第三,对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
某合伙型股权投资基金已经成立1年,合伙人甲拟全部退伙,合伙人乙拟追加投资,
投资人丙拟入伙,以下表述正确的是()。
Ⅰ如果甲退伙,则甲减少出资、退出合伙企业
Ⅱ乙需按照规定比例享受合伙企业的权益
Ⅲ丙需要满足合格投资者要求
Ⅳ如果合伙企业没有其他约定,丙的入伙需要经过2/3以上合伙人的同意V.丙以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,故Ⅳ错误。
股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是()
A.聘请投资顾问所涉风险
B.资金运营及流动性风险
C.税收风险
D.资金损失风险
股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
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