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考前必刷!2025年11月私募股权投资基金新教材精选题:股权投资基金管理人

来源:233网校 2025-11-04 11:29:55

1、基金管理人可提供的核心服务内容是()。

A.基金运营服务

B.投资管理服务

C. 基金托管服务

D. 投资者教育服务

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参考答案:B
参考解析:投资管理是基金管理人可提供的核心服务内容,是基金管理人赖以生存的基本技能。B选项正确

2、基金管理人的风险控制与合规部,不需要履行的职责是( )。

A.拟定投资策略

B. 审核经营过程中的法律文件

C. 参与基金募集监督

D. 审核基金信息披露文件

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参考答案:A
参考解析:风险控制与合规部的核心职责是把控合规风险、审核法律及信息披露文件、监督募集等环节,而拟定投资策略是投资部门的职责,不属于其工作范畴。A符合题意,BCD不符合要求,故本题答案选A。

3、 组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的()原则。

A.相互制约

B.成本效益

C.适时性

D.全面性

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参考答案:A
参考解析:股权投资基金管理人内部控制的原则中,相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

4、以下关于股权投资基金管理人特征的描述,错误的是()

A.向合格投资者非公开募集资金

B. 与投资者存在受托关系,受托管理基金财产

C.为投资者之利益从事经营活动

D.可将受托财产用于多种投资活动,包括但不限于股权投资

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参考答案:D
参考解析:对受托管理股权投资基金的管理人而言,其通常具有如下特征。 1、向合格投资者非公开募集资金;A正确 2、与投资者存在受托关系,受托管理基金财产;B正确 3、利用受托的财产主要从事股权投资活动;D错误 4、为投资者之利益从事经营活动;C正确 5、通过受托管理行为获取合理报酬。 故本题答案选D。

5、依据我国现行立法,基金管理人可采用的法律组织形式是( )。

A.公司型、合伙型

B. 公司型、信托型

C. 合伙型、契约型

D. 信托型、契约型

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参考答案:A
参考解析:依据我国现行立法,基金管理人仅可采用公司型、合伙型两种法律组织形式,其他组织形式的机构以及自然人均不能受托作为基金管理人直接从事基金管理的活动。A选项正确。

6、对股权投资基金管理团队的激励约束方式不包括()。

A.团队持股

B. 团队跟投

C. 业绩报酬分享

D. 固定工资

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参考答案:D
参考解析:从激励约束的角度来看,对股权投资基金管理团队的激励和约束,主要通过团队持股、团队跟投、绩效奖励、业绩报酬分享、损失分担等方式实现,不包括D选项,故本题答案选D。

7、基金管理人的资本金出资要求中,关于出资形式说法正确的是( )

A.可以实物出资

B. 可以知识产权出资

C. 应当以货币出资

D. 可以土地使用权出资

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参考答案:C
参考解析:根据监管规定,基金管理人的资本金出资应当以货币形式进行,以确保资本金的真实性、可核查性和运营保障能力,其他非货币形式(实物、知识产权、土地使用权等)均不符合要求。综上,ABD错误,C选项正确。

8、基金管理人财务审计部的职责不包括( )。

A.公司财务预决算规划

B. 基金产品对外投资的资金管理

C. 制定投资决策策略

D. 财务报告、记账、出纳等

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参考答案:C
参考解析:ABD符合题意,答案选C,因为财务审计部主要围绕财务核算、资金管理、财务规划等财务专业工作,制定投资决策策略属于投资业务部门职责,并非财务审计部职责。

9、根据中国证券投资基金业协会发布的自律规则,基金管理人设立合伙型基金,应当担任执行事务合伙人,或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制。这是为了( )。

A.防止基金管理人通道化

B. 扩大基金管理人业务范围

C. 增加基金管理人收益

D. 简化基金管理流程

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参考答案:A
参考解析:A. 防止基金管理人通道化:正确。该规定要求基金管理人直接担任执行事务合伙人或与执行事务合伙人存在控制关系,可确保其深度参与基金核心运作,避免仅作为 “通道” 而不实际履行管理责任,从而保障投资者利益和基金规范运作。 B. 扩大基金管理人业务范围:错误。此规定是对基金管理人在合伙型基金中角色与责任的规范,与扩大业务范围无关,业务范围主要由其资质和市场需求决定。 C. 增加基金管理人收益:错误。规定的核心是强化管理责任,而非直接增加收益,管理人收益取决于管理成效和合同约定的管理费、业绩报酬等。 D. 简化基金管理流程:错误。该要求反而通过明确责任关联,促使管理人深度介入管理,不会简化流程,而是更注重责任落实。

10、基金管理人内部治理中,不属于董事会(如有)责任的是()

A.战略指导

B. 监督经营管理层

C. 直接参与基金日常投资决策

D. 对公司和股东负有责任和忠诚

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参考答案:C
参考解析:董事会(如有)责任包括2个方面,一方面要求董事会对公司的战略指导(A正确)和对经营管理层的有效监督(B正确);另一方面要求董事会对公司和股东的责任和忠诚(D正确)。 C不属于董事会的责任,一般是由基金经理负责。

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