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2022年基金从业《私募股权投资》精选章节真题十三

来源:233网校 2022-05-11 10:04:31

1、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的( )原则。

A. 分类监管

B. 适度监管

C. 审慎监管

D. 有效监管

参考答案:D
参考解析:有效监管,是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。

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2、我国股权投资基金监管基本原则包括()

Ⅰ依法监管原则

Ⅱ审慎监管原则

Ⅲ联合监管原则

Ⅳ全面监管原则

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:股权投资基金监管的基本原则:1.依法监管原则;2.有效监管原则;3.适度监管原则;4.审慎监管原则;5.分类监管原则。
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3、以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是( )

Ⅰ注重基金机构的风险防控和偿付能力

Ⅱ切实保护投资者的合法权益

Ⅲ适应其自身特点的监管原则

Ⅳ确保基金运行稳健和财产安全

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

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