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关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()

来源:233网校 2020-09-09 09:18:00

关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()

A. 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

B. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

C. 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

D. 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

参考答案:A
参考解析:

【出题考点】基金职业道德规范的内容

【所属章节】第五章 第二节

【233网校解析】守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

我国基金职业道德主要包括以下内容:

一守法合规

含义:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基本要求:守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

二、诚实守信

含义:诚实是指言行与内心思想一致,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。

基本要求:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。

三专业审慎

含义:专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。

基本要求:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

四客户至上

含义:客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”指投资人,也即基金份额持有人。

基本要求:客户利益优先,公平对待客户

五忠诚尽责

含义:忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

基本要求:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。

六保守秘密

含义:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。

基本要求:保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。

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