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2015年7月,B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品,2015年9月,在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后,投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品,并将A基金产品交由该基金经理进行投资管理。根据上述材料,回答以下三题:在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是()。

来源:233网校 2021-02-04 10:25:02

2015年7月,B基金公司对外大力宣传公司新推出的a基金产品,2015年9月,在通过大堂客户经理的风险承受能力测试后,投资者小王购买了B基金公司推出的a基金产品,并将A基金产品交由该基金经理进行投资管理。根据上述材料,回答以下三题:

在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是()。

A.在交易时,基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

B.交易员发现基金经理违规交易时,提醒基金经理规范操作

C.基金经理使用审核过的宣传推介材料向小王推介基金

D.基金经理自行代替小王办理基金份额的申购及赎回

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查基金交易业务控制的主要内容。

A选项错误,基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令进行交易。

B选项错误,投资指令应当进行审核,确认合法后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。

C选项正确,基金宣传推介材料必须经过审核。

D选项错误,申购及赎回的交易申请均需经过客户的合理授权。

故本题选C选项。

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