基金从业试题中心
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关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()。
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关于基金公司投资决策委员会的描述,以下不属于投资决策委员会所议事项的是()。
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关于基金公司投资、研究、交易部门,以下说法错误的是()。
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关于基金公司督察长,以下表述正确的是()。
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关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。
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关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责,以下表述错误的是()。
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公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位,负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况,并具有相对独立的汇报路线,这体现基金公司在风险管理中应当遵循()原则。
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公司应当建立科学、严格的(),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
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公司风险控制制度的制定应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,这体现基金公司在风险管理中应当遵循()原则。
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公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任,做到权责分明、权责对等,这体现基金公司在风险管理中应当遵循()原则。
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根据专业审慎要求,基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。
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根据中国人民银行反洗钱相关的法规,客户身份资料和交易记录保管期限是()年。
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负责基金销售业务的管理人员应取得()。
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风险管理是公司经营管理的重要组成部分,也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素,风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节,这体现基金公司在风险管理中应当遵循()原则。
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对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中了解到的基金投资人的情况不包括()。
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师资团队
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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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李楠
多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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