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非公开募集基金的基金管理人的登记

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非公开募集基金的基金管理人的登记考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第4章 证券投资基金的监管/第五节 对非公开募集基金的监管/非公开募集基金的基金管理人的登记

非公开募集基金的基金管理人的登记介绍

非公开募集基金，也称私募基金，指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况。未经登记，任何单位或者个人 不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是， 法律、行政法规另有规定的除外。

即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记。报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协 议;主要股东或者合伙人名单;高级管理人员的基本信息;基金业协会规定的其他信息。

中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规 定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依 法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

专题更新时间：2024/03/21 18:38:29

非公开募集基金的基金管理人的登记考点试题

单选题 1.关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A . 发行私募基金需经中国基金业协会审批
B . 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
C . 发行私募基金不设行政审批
D . 设立私募基金管理机构需经中国证监会审批
去答题练习
单选题 2.下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
A . 投资人人数较少
B . 运作形式灵活
C . 具有外部性
D . 不面向公众发行
去答题练习
单选题 3.关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。
A . 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B . 私募基金管理人向证监会进行登记备案
C . 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D . 有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
去答题练习
单选题 4.私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的（）个工作日内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结登记手续。
A . 10
B . 5
C . 20
D . 30
去答题练习
单选题 5.关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。
A . 发行私募基金需经监管机构行政审批
B . 允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C . 设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
D . 建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管
去答题练习

大咖讲解：非公开募集基金的基金管理人的登记

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。
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对非公开募集基金募集行为的监管

1．单只基金投资不低于100万元的单位和个人
（1）单位：净资产不低于1000万元
（2）个人：金融资产不低于300万元或者最近3年个人年收入不低于50万元
2．视为合格投资者，包括：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
高频

对非公开募集基金运作的监管

一、推介方式的限制：
1．得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
2．不得通过下列媒介渠道推介私募基金，如报刊、电台、互联网、讲座等。
3．不得承诺本金不受损或者最低收益
二、备案
募集完毕后，基金管理人应当向基金业协会备案，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
三、托管：应当由基金托管人托管，但是基金合同另有约定除外。
四、投资范围：公开发 行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
五、信息披露和报送
1．发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告
2．基金相关资料保存不得少于10年
3．管理人应于每年结束后的4个月内，协会报送年报