守法合规

基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易 和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

诚实守信的基本要求：不得欺诈客户；不得进行内幕交易和操纵市场；不得进行不正当竞争。

专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当 具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审 慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面。

1、持证上岗

2、持续学习

3、审慎开展执业活动。

客户至上的基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。

客户至上的基本要求：1.客户利益优先；2.公平对待客户。

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

忠诚尽责的基本要求

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。

保守秘密是基金从业人员 的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是 客户资料;三是内幕信息。

商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保 密措施的技术信息和经营信息。

客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话 号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。

内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也 属于基金从业人员需要保守秘密的信息。