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投资者教育的基本原则和内容

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投资者教育的基本原则和内容考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第23章 基金客户服务/第三节 投资者保护工作/投资者教育的基本原则和内容

投资者教育的基本原则和内容介绍

投资者教育主要包含三方面的内容:①投资决策教育;②资产配置教育;③权益保护教育。许多投资者教育专家都认为投资者教育的范围应超越投资者具体的投资行为,深入整个个人资产配置中,只有这样才能从根本上解决投资者的困惑。

国际证监会为投资者教育工作设定了六个基本原则:

(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。

(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。

(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。

(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。

(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划、

(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

专题更新时间:2024/03/21 18:38:36

投资者教育的基本原则和内容考点试题

单选题 1.对投资者教育中的资产配置教育,下列表述准确的是(  )。

Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为

Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的

Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的

Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响,因此资产配置教育应该超越具体的投资行为

A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题 2.关于投资者教育工作的要求,下列表述正确的是()。
A . 投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
B . 投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
C . 投资者教育应当纳入本公司各业务环节
D . 投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
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单选题 3.( )是公平原则在投资者教育领域中的体现,是营造一个公正的政治、经济、法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
A . 风险控制教育
B . 投资决策教育
C . 资产配置教育
D . 权益保护教育
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单选题 4.(  )是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与保护自身权益。
A . 投资决策教育
B . 权益保护教育
C . 资产配置教育
D . 投资实践教育
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单选题 5.某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行()教育。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.资产配置
Ⅲ.权益保护
Ⅳ.防范诈骗
A . Ⅰ、Ⅱ、
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅲ、
D . Ⅲ、Ⅳ
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大咖讲解:投资者教育的基本原则和内容

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。
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