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基金行业自律组织:基金业协会考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第3章 基金法律法规体系和监管体系/第二节 基金监管机构和行业自律组织/基金行业自律组织:基金业协会
所属版本:2025

基金行业自律组织:基金业协会介绍

(1)基金业协会的性质
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
(2)基金业协会成员
①普通会员:公募基金管理人、基金托管人
②联席会员:基金服务机构+律师事务所+会计师事务所
③观察会员:私募机构,满1年可申请转普通会员
④特别会员:特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构,与基金行业相关的全国性社会团体,对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体,对基金行业有重要影响的境外机构,基金行业的重要机构投资者,其他对基金行业具有重要影响的机构。
(3)基金业协会的职责
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。

专题更新时间:2026/02/03 17:03:36
基金业协会对违规行为进行处罚的常见情形

基金业协会对违规行为进行处罚的常见情形

1、未履行备案手续:私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。对于此类违规行为,基金业协会可能会采取撤销管理人登记的纪律处分措施。2、向非合格投资者募集资金:向投资额不足法定要求的非合格投资者募集资金。这
2024-10-03 浏览:289
基金业协会对违规行为的处罚措施有哪些

基金业协会对违规行为的处罚措施有哪些

基金业协会对违规行为的处罚措施通常包括以下几种:1、警告:对于情节较轻的违规行为,基金业协会可能会给予警告处分,要求违规机构或个人限期改正。2、公开谴责:对于较为严重的违规行为,基金业协会会进行公开谴
2024-10-03 浏览:1115
中国证券投资基金业协会的介绍

中国证券投资基金业协会的介绍

中国证券投资基金业协会(英文名称:Asset Management Association of China,缩写:AMAC)成立于2012年6月6日,是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团
2024-10-02 浏览:389
中国证券投资基金业协会的主要职责是什么?

中国证券投资基金业协会的主要职责是什么?

基金业协会的主要职责包括:1、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。2、依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。3、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人
2024-10-02 浏览:191
基金业协会的主要职能是什么?

基金业协会的主要职能是什么?

1、自律管理:制定和执行行业自律规则,对会员单位的业务活动进行监督和指导,确保行业内的合规经营。这有助于维护市场秩序,防止不正当竞争和违法违规行为的发生。2、资格管理:对基金从业人员的资格进行认定和管
2024-10-02 浏览:329

大咖讲解:基金行业自律组织:基金业协会

王佳荣
证券从业
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基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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