单选题
1.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。
Ⅰ. 合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ. 全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ. 商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ. 适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
A .
Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B .
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C .
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D .
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
2.下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。
A .
基本管理制度
B .
内部控制大纲
C .
部门业务规章
D .
法律规范
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单选题
3.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()
I合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
II全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
III商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
A .
I、II、III
B .
I、II、III、IV
C .
I、II、IV
D .
I、III、IV
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单选题
4.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。
Ⅰ 合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ 全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ 商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ 适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
A .
Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B .
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C .
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D .
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
5.基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法,被称为()。
A .
内部奖惩制度
B .
内部监管制度
C .
内部控制制度
D .
风险管理制度
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