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基金管理人的职责

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基金管理人的职责考点解析

所属考试:基金从业
所属科目:私募股权投资基金基础知识
考点标签: 了解
所属章节:第2章 股权投资基金管理人/第一节 股权投资基金管理人概述/基金管理人的职责
所属版本:

基金管理人的职责介绍

一、基金管理人在基金中的角色

1、投资管理服务,包括潜在投资标的的获取、调查、分析与评估,投资组合的构建,以及对被投资企业的投后管理和退出等。

2、基金运营服务基金管理人可依法依规聘请符合条件的第三方服务机构提供部分基金运营服务。

二、基金管理人与相关主体的区分

境外股权投资基金:多采取有限合伙制

境内股权投资基金:普遍采用有限合伙企业形式

三、职责

1、依法募集资金,办理基金备案;

2、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行投资;

3、按照基金合同约定管理基金并进行投资,建立有效的风险控制制度;

4、按照基金合同约定确定基金收益分配方案,向投资者分配收益;

5、按照基金合同约定向投资者提供与基金管理业务活动相关的信息;

6、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料;

7、以基金管理人自己的名义,为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

专题更新时间:2025/12/29 17:54:30

基金管理人的职责考点试题

单选题 1.根据中国证券投资基金业协会发布的自律规则,基金管理人设立合伙型基金,应当担任执行事务合伙人,或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制。这是为了( )。
A . 防止基金管理人通道化
B . 扩大基金管理人业务范围
C . 增加基金管理人收益
D . 简化基金管理流程

正确答案: A

答案解析: A. 防止基金管理人通道化:正确。该规定要求基金管理人直接担任执行事务合伙人或与执行事务合伙人存在控制关系,可确保其深度参与基金核心运作,避免仅作为 “通道” 而不实际履行管理责任,从而保障投资者利益和基金规范运作。
B. 扩大基金管理人业务范围:错误。此规定是对基金管理人在合伙型基金中角色与责任的规范,与扩大业务范围无关,业务范围主要由其资质和市场需求决定。
C. 增加基金管理人收益:错误。规定的核心是强化管理责任,而非直接增加收益,管理人收益取决于管理成效和合同约定的管理费、业绩报酬等。
D. 简化基金管理流程:错误。该要求反而通过明确责任关联,促使管理人深度介入管理,不会简化流程,而是更注重责任落实。

单选题 2.基金管理人作为基金运营者承担受托人的角色,其首要责任是( )。
A . 实现基金财产增值
B . 拓展基金投资渠道
C . 为投资者的最佳利益行事
D . 提升基金行业影响力

正确答案: C

答案解析: 从基金管理人的受托责任本质看,基金管理人受投资者委托管理基金财产,基于信托关系,首要责任是忠实履行受托人义务,始终以投资者的最佳利益为行动导向(C选项正确),严格遵守法律法规与基金合同约定,勤勉尽责开展基金募集、投资、管理等活动,防范利益冲突,保障投资者合法权益。
A 选项:实现基金财产增值是基金管理人的重要工作目标,但这是基于为投资者最佳利益行事基础上追求的结果,并非首要责任;
B 选项:拓展基金投资渠道是开展投资管理的手段之一,服务于基金运作和投资者利益,不是首要责任;
D 选项:提升基金行业影响力是基金管理人在市场中发展的附加效果,核心仍是对投资者负责,不属于首要责任。

单选题 3.股权投资基金更多地被视为 “投资载体” 或 “投资工具”,基金内部通常不配备常设人员负责基金经营管理活动,主要由()承担运营者和受托人的角色。
A . 基金托管人
B . 基金投资者
C . 基金管理人
D . 监管机构

正确答案: C

答案解析: 对于基金和基金投资者而言,基金管理人作为基金的运营者承担受托人的角色,其首要责任是为投资者的最佳利益行事。

单选题 4.股权投资基金管理人受托管理基金财产的核心目的是()。
A . 向合格投资者非公开募集资金
B . 实现基金财产增值并为投资者获取收益
C . 从事股权投资活动
D . 获取合理报酬

正确答案: B

答案解析: 基金管理人 “致力于通过股权投资等方式实现基金财产增值,并努力为基金投资者获取收益”,这是其受托管理基金财产的核心目的。A 是募集方式,C 是投资方向,D 是管理人的报酬获取方式,均非核心目的。

单选题 5.下列属于基金管理人职责的是( )。
A . 代替投资者进行投资决策
B . 按照基金合同约定向投资者提供与基金管理业务活动相关的信息
C . 决定基金的投资方向不受合同约束
D . 不保存基金财产管理业务活动的记录

正确答案: B

答案解析: A选项错误,基金管理人是受投资者委托管理基金财产,需严格按照基金合同、相关法律法规及投资策略开展投资决策,是 “受委托管理、依规则决策”,并非 “代替” 投资者决策,投资者的意愿和合同约定是重要遵循。
B选项正确,依据基金管理人的信息披露等职责,其有义务按照基金合同约定,及时、准确地向投资者提供与基金管理业务活动相关的信息,比如基金净值、投资运作情况、重大事项等,保障投资者的知情权。
C选项错误,基金管理人的投资运作必须严格遵循基金合同约定,包括投资范围、投资策略、投资限制等,不能随意突破合同约束决定投资方向,要对投资者利益负责。
D选项错误,基金管理人应当妥善保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,这是履行合规管理、信息披露追溯等职责的基础,不保存是违规行为。


大咖讲解:基金管理人的职责

李楠
基金从业
银行从业
证券从业
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。
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