产品基本要素考点解析
产品基本要素介绍
一、基本信息
基金名称、成立日期、基金期限、管理人名称、托管人(如有)等。
二、投资范围
1、基金产品应当明确投资范围
2、投资范围应当为非公开交易的股权性质的投资或以获得股权为目的的投资,后者主要指可转换债等
三、组织形式
1、基金产品的投资运作需要依托一定的组织形式
2、契约型基金:基金产品可以采取不新设实体而仅以合同约定的方式运作
3、公司型或合伙型基金:可以新设公司或合伙企业作为运作载体
四、投资方式
1、可以直接投资于被投资企业
2、也可以通过投资于子基金,再由子基金投向被投资企业,从而间接投资于底层被投资企业
3、还可以选择直接投资与投资子基金相结合的投资方式
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下载正确答案: C
答案解析: 基金产品应当具备自身的基本信息,包括:基金名称、成立日期、基金期限、管理人名称、托管人(如有)等。ABD都包含
C选项属于投资范围相关内容,故本题答案选C。
正确答案: D
答案解析: 基金的投资范围,是基金投资对象选择所指向的集合。投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定。
正确答案: D
答案解析: D是基金管理人最主要的职责,A 选项基金财产保管是托管人的职责,B选项基金销售一般由销售机构负责,C选项风险测评并非基金管理人的主要职责。
正确答案: B
答案解析: 股权投资基金产品的投资范围应当为非公开交易的股权性质的投资或以获得股权为目的的投资(B选项正确),后者主要指可转换债等。
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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规,中级金融
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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李楠
多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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